中原可转债增强债券型证券投资基金（中原可转债增强债券I）
基金家具贵寓提要更新
编制日历：2025年5月29日
送出日历：2025年5月30日
本提要提供本基金的遑急信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募评释书等销售文献。
一、家具梗概
基金简称 中原可转债增强债券 基金代码 001045
下属基金简称 中原可转债增强债券 I 下属基金代码 001046
中国开荒银行股份有限
基金解决东谈主 中原基金解决有限公司 基金托管东谈主
公司
基金合同收效日 2016-09-27
基金类型 债券型 往复币种 东谈主民币
运作口头 等闲怒放式 怒放频率 每个怒放日
脱手担任本基金
基金司理 何家琪 基金司理的日历
证券从业日历 2012-07-04
基金合同收效后的存续期内，出现以下情形之一的，本基金可阻隔基
金合同，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）基金份额捏有东谈主数目流通 60 个责任日够不上 200 东谈主。
其他
（2）基金钞票净值流通 60 个责任日低于 3000 万元。
（3）本基金前十大基金份额捏有东谈主所捏份额数之和在本基金总份额数
中所占比例流通 60 个责任日达到百分之九十以上。
二、基金投资与净值施展
(一) 投资方针与投资政策
投资方针 在竣事风险的前提下，追求较高确当期收入和总答复。
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行
上市的股票（包含中小板、创业板、存托把柄过头他经中国证监会核
准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市集器具、权
证、钞票守旧证券、国债期货以及法律轨则或中国证监会允许基金投
资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系章程）。
本基金主要投资于国债、央行单子、金融债、次级债、场所政府债、
投资范围 企业债、公司债（含中小企业私募债）、中期单子、短期融资券、资
产守旧证券、可调理债券（含可离别往复可转债、可交换债券）、债
券回购、银行入款（含同行入款、公约入款、如期入款过头他银行存
款、大额存单）等固定收益类钞票。
基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类钞票的比例不低于
基金钞票的80%。其中，投资于可调理债券（含可离别往复可转债、可
交换债券）的比例不低于非现款钞票的80%。
主要投资政策包括可转债投资政策、股票投资政策、钞票守旧证券投
资政策、权证投资政策、国债期货投资政策等。在可转债投资政策上，
本基金将留神对可转债对应的基础股票进行分析与研讨，对那些有着
较好盈利能力或成长久景的上市公司的可转债进行要点选拔，并在对
主要投资政策
应可转债估值合理的前提下蚁合投资，以共享正股飞腾带来的收益。
同期，本基金还将密切追踪上市公司的斟酌气象，从财务压力、融资
安排、将来的投资盘算等方面推测、并通过实地调研等口头阐述上市
公司对转股价的修正和转股意愿。
事迹比较基准 中证可调理债券指数。
本基金属于债券基金，其永恒平均风险和预期收益率低于股票基金、
风险收益特征
羼杂基金，高于货币市集基金。
注：①投资者请厚爱阅读《招募评释书》
“基金的投资”章节了解详备情况。
②根据 2017 年实行的《证券期货投资者稳健性解决成见》，基金解决东谈主和销售机构已对
本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级
恶果参见基金解决东谈主、销售机构提供的评级恶果。
(二) 投资组合伙产建立图表/区域建立图表
投资组合伙产建立图表
注：图示比例为如期叙述期末基金投资组合中千般钞票金额占基金总钞票的比例。
(三) 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较
图
三、投成本基金触及的用度
（一） 基金销售干系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：
用度类型 份额（S）或金额（M） 收费口头/费率 备注
/捏有期限（N）
N 赎回费
N >= 12 月 0.00%
注：投资者选拔申购I类基金份额的，申购用度为0，从基金钞票入彀提销售工作费。
（二） 基金运作干系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费口头/年费率或金额 收费方
解决费 固定费率 0.70% 基金解决东谈主、销售机构
托管费 固定费率 0.20% 基金托管东谈主
审计用度 年用度金额（元）55,000.00 管帐师事务所
信息闪现费 年用度金额（元）120,000.00 章程闪现报刊
基金合同收效后与本基金干系的律
师费、基金份额捏有东谈主大会用度等可
以在基金财产中列支的其他用度按
其他用度 照国度关联章程和《基金合同》商定 干系工作机构
在基金财产中列支。用度类别详见本
基金基金合同及招募评释书或其更
新。
注：①本基金往复证券、基金等产生的用度和税负，按本色发生额从基金钞票扣除。
②解决费、托管费为最新合同费率。
③审计用度、信息闪现用度为由基金举座承担的年用度金额，非单个份额类别用度。上
表年用度金额为家具贵寓提要更新编制日所在年度确曩昔度运行预估年用度金额，非实
际产生用度金额，本色由基金钞票承担的审计费和信息闪现费可能与预估值存在各异，
最终本色金额以基金如期叙述闪现为准。
（三） 基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在捏有技能，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作空洞费率（年化）
注：①基金运作空洞费率=固定解决费率+托管费率+销售工作费率（若有）+其他运作费
用推断占基金逐日平均钞票净值的比例（年化），以百分比形势列示，保留到一丝点后
（若有）、审计用度、信息闪现费、银行间账户惊奇费、银行汇划费等用度，不包括基
金往复产生的证券往复用度、税金及附加、信用减值亏空（若有）等。审计用度、信息
闪现费、银行间账户惊奇费、银行汇划费等其他运作用度，根据最近一次基金年报闪现
的其他用度金额，除以基金逐日平均钞票净值诡计年费率。基金逐日平均钞票净值=基
金逐日钞票净值推断/曩昔天数（保留两位一丝，按曩昔当然天数诡计，曩昔竖立的基
金，按曩昔本色运作天数诡计）。
②基金解决费率、托管费率、销售工作费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以
最近一次基金年报闪现的干所有据为基准测算。
③其他运作用度推断占基金逐日平均钞票净值的比例（年化）系根据历史数据测算，计
算恶果受基金日均界限影响，本色年化费率与测算数据可能存在各异，敬请投资者属意。
四、风险揭示与遑急请示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根
据所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括：因举座政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而变成的系统性风险，
个别证券格外的非系统性风险，流动性风险，信用风险，基金解决东谈主在基金解决实施过
程中产生的积极解决风险，中小企业私募债券投资风险，本基金的其他特定风险等。
本基金可投资存托把柄，基金净值可能受到存托把柄的境外基础证券价钱波动影响，
存托把柄的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金解决东谈主可能依照法律轨则
及基金合同的商定启用侧袋机制。侧袋机制实施技能，基金解决东谈主将对基金简称进行特
殊秀气，暂停闪现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定
钞票的变刻下刻和最终变现价钱齐具有不细则性，而况有可能变现价钱大幅低于启用侧
袋机制时的特定钞票的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临亏空。
（二）遑急请示
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金解决东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎竭力的原则解决和驾驭基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往事迹不代表将来施展。
基金销售干系用度中的认购/申购金额含认购/申购费。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事
东谈主。
基金家具贵寓提要信息发生要害变更的，基金解决东谈主将在三个责任日内更新，其他
信息发生变更的，基金解决东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的本色情况可
能存在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的干系信息，敬请同期温雅基金解决东谈主发
布的干系临时公告等。
基金投资东谈主请厚爱阅读基金合同的争议处理干系章节，充分了解本基金争议处理的
干系事项。
五、其他贵寓查询口头
以下贵寓详见基金解决东谈主网站www.ChinaAMC.com 400-818-6666：
